第一部分 主動發布

一、
上交所發布資產支持證券業務規則及持續信息披露指引 規范資產證券化運行管理

　　3月29日，上海證券交易所發布了《上海證券交易所資產支持證券業務規則》（以下簡稱《業務規則》）和《上海證券交易所債券自律監管規則適用指引第5號——資產支持證券持續信息披露》（以下簡稱《持續信息披露指引》）。這是上交所在中國證監會指導下，建立公開、透明、可預期的制度機制，進一步提升債券市場服務實體經濟能力的重要舉措。

　　確立資產證券化業務基本規則 構建多層次規則體系

　　近年來，上交所認真落實國家戰略，發揮資產支持證券市場功能，助力提升直接融資比重。截至2024年2月末，上交所資產支持證券累計發行6.58萬億元，托管量1.39萬億元，引領國內資產支持證券市場高質量發展，在盤活存量資產、降低企業杠桿、拓寬融資渠道、服務實體經濟、助力供給側改革等方面發揮了重要作用。

　　隨著資產證券化業務進入發展新階段和市場形勢發生新變化，夯實資產信用和破產隔離制度、加強投資者保護、明確自律監管要求等需求日益凸顯。在此背景下，上交所在中國證監會統一部署下，結合日常監管實踐，對《上海證券交易所資產證券化業務指引》《上海證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引》進行了修訂、整合，修訂后更名為《上海證券交易所資產支持證券業務規則》。

　　《業務規則》是上交所資產證券化業務的基本規則，覆蓋資產支持證券全生命周期，涵蓋了掛牌條件及確認程序、發行和掛牌轉讓、信息披露、持有人權益保護、停復牌及終止掛牌、自律監管等環節和領域，對資產證券化業務全流程作出全面性、基礎性的規范，是上交所資產證券化業務平穩、有序發展的制度保障，與已經發布的第1至第5號資產支持證券掛牌條件確認規則適用指引、第2至第5號債券自律監管規則適用指引等業務指引共同構成上交所資產證券化業務規則體系。

　　規范持續信息披露要求 強化風險管理和規范運行責任

　　本次發布的《持續信息披露指引》進一步明確了資產支持證券定期報告和臨時報告披露要求，明確了信息披露一般規定、年度資產管理報告、年度托管報告、管理人臨時報告、持有人會議、資信評級報告等披露事項，嚴格規范信息披露的具體要求，切實維護投資者的合法權益。

　　《持續信息披露指引》內容上承襲原有披露要求，結合監管實踐做出優化調整：一是提升規則完備性、體系性，整合了原有定期報告和臨時報告的披露要求，規范了與專項計劃資產或者現金流相關、與業務參與人相關、與資產支持證券相關的重大事項；二是聚焦風險導向、優化披露要求，增加權利完善事件、業務參與人發生債務違約、申請破產等披露要求；三是設專章明確持有人會議披露要求，推動形成持有人共同意志，提升信用風險處理效率。

　　下一步，上交所將立足新發展階段，貫徹新發展理念，堅持“強本強基”的方針，牢牢把握“強監管、防風險、促高質量發展”的主線，按照中國證監會統一部署，堅持公開透明，完善資產支持證券規則體系，引導市場主體歸位盡責，激發市場創新發展動力，進一步發揮資產證券化市場功能，推進債券市場高質量發展，更好服務構建新發展格局，不斷增強服務國家戰略和實體經濟的質效。

二、
上海證券交易所2024年為市場辦實事項目正式發布

　　為持續堅定推動“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”工作走深走實，牢固樹立和踐行造福人民的政績觀，上交所在認真研究市場各方訴求基礎上，結合交易所實際，梳理形成了《上海證券交易所2024年為市場辦實事項目清單》（以下簡稱《項目清單》），今日正式對外發布。

　　《項目清單》是上交所在深入學習貫徹中央金融工作會議和2024年全國兩會精神的基礎上，結合推動注冊制走深走實、做好金融“五篇大文章”、數字化轉型等重點任務，以進一步轉變工作作風、提升服務效能，讓市場各方有實實在在獲得感為主旨，梳理形成的具體落地舉措?！俄椖壳鍐巍钒ㄋ膫€方面十件“實事”，覆蓋上交所上市審核、一線監管、產品創新、市場服務、信息技術等主要業務領域。一是深入推進“陽光用權”，提升監管審核透明度。開展“IPO第一課”，編制發布上市公司監管規則適用“一本通”，暢通與發行人、上市公司的溝通渠道，減少信息不對稱。二是大力開發基金產品，便利投資者獲取穩健收益。進一步豐富科創板指數體系，推出更多紅利低波ETF、債券ETF等風險低、收益穩的產品，更好滿足投資者財富管理需求。三是積極開展綜合服務，彰顯為民服務力度溫度。舉辦科創板新質生產力沙龍、細分行業沙龍，開展“上交所ETF二十年”系列活動，推進投資者訴求處理一體化平臺建設，提升中國證券博物館展覽和服務功能。四是優化完善系統功能，推動業務辦理更快更好。推進債券發行系統和交易終端建設，實現基金產品發行相關服務簡易化、電子化，進一步整合“一網通辦”業務系統，提升業務辦理效率和用戶體驗。

　　民有所呼、我有所為。上交所始終堅持主動傾聽市場聲音，及時回應投資者、會員等訴求，連續兩年做好為市場辦實事工作，獲得各方良好反饋。本次《項目清單》發布后，歡迎各市場參與人提出意見與建議，上交所將全力當好“店小二”和“服務員”，把每一件實事辦好辦實，以耐心細致、專業務實的態度做優做精監管服務，與大家共同努力把市場建設好、發展好。

第二部分：滬市市場運行情況例行發布

　　滬市市場運行情況